IT治理如何落到实处？IT在证券行业怎样才能站得更高？在支撑业务创新方面，IT的作用究竟如何？经历过2007大牛市之后的证券行业CIO们都在思考这些同样的问题。

　　2008年4月24日，证券（股票）交易印花税率由千分之三调整为千分之一，持续下跌的中国股市终于全线飘红。大盘9.29%的涨幅，更是刷新了近6年来的单日最大涨幅。然而，与2007年遭遇行情暴涨时的紧张不同，证券行业CIO们面对此次暴涨，更多的则是从容，因为，这一天，将近60家证券公司的CIO们都没有亲自坐阵指挥，他们都在赶往同一个目的地——杭州。

　　4月底的杭州正是一年中最美丽的季节，微风轻拂着西湖水，竹林深处弥漫着明前茶的芬芳，但是，吸引如此众多证券行业CIO的并非西湖水，也非明前茶，而是主题为“新机遇，新挑战”的“2008证券信息化峰会”。

　　本次大会上，包括银河证券副总裁陈静、上海证券交易所总工程师白硕、中投证券副总裁王宜四、中信证券信息技术中心总监李军、民族证券总工程师马光悌、招商证券信息技术中心总监殷明、中信建投证券信息技术部总经理宋群力等众多在证券行业有影响力的高管和CIO们，分享了他们在证券IT建设中的智慧和远见。

      热议IT治理

　　在中国，也许找不到第二个行业能像证券行业的CIO这样如此普遍地关注IT治理。

　　经过十几年的建设，在证券行业，IT系统已经从基础建设阶段进入到业务应用阶段。数据越来越多、业务要求越来越高、系统越来越复杂、投入越来越大，CIO的压力也随之越来越重。特别是大集中交易、第三方存管等的实现，越来越多的业务风险向技术风险转移与堆积。

　　而与此同时，大部分证券公司对信息化的定位却存在偏差，不清楚IT价值何在，认为IT只是工具，缺乏IT人才的储备、培养、激励和约束机制。IT部门在承担巨大风险和责任的同时，并没有给予相应的与责任相匹配的权利和重视。为什么做IT的经常处在与时钟赛跑的状态里？为什么IT老是成为业务部门的出气筒？为什么每次出事都让从事IT管理的人备受挫折？这些问题，已经成为证券行业CIO们普遍的苦恼与困惑。甚至，一些证券行业CIO将IT工作形容为“火山口、走钢丝，整天担惊受怕”。

　　银河证券副总裁陈静在分析了这些问题之后，给出了自己的观点：“上述问题产生的根源是IT治理的缺失和不到位，对于证券行业，IT治理机制的建设和完善迫在眉睫。”

　　IT治理就是要明确有关IT决策权的归属机制和有关IT责任的承担机制，以鼓励IT应用的期望行为的产生，达成战略目标、业务目标和IT目标的一致，从而使企业从IT中获得最大的价值。证券市场是不断变化的，信息化也在随之而变，目前，随着证监会组织的行业标准化、规范化工作的深入开展及证券公司对信息技术的日益重视，证券公司IT技术“先发优势”的争夺逐渐减弱，已经演变成IT治理层面的竞争。在陈静眼里“改变已经开始”。陈静的观点，无疑得到了参会嘉宾们的普遍共鸣。中投证券副总裁王宜四在随后的发言中也坦言：“证券行业作为金融服务业，对IT的依赖性远高于其他行业。IT作为关键战略资源，关系着核心竞争优势的形成。”

　　而招商证券信息技术中心总监殷明则以招商证券的实际案例，分享了IT治理实践中的一些心得和经验。殷明详细介绍了招商证券信息技术治理结构，和信息技术管理委员会、IT治理工作组、IT规划工作组的职责与分工，并特意强调了健全的组织机构和规章制度在信息化中的重要作用。

　　当然，信息技术治理结构只是解决IT治理如何落地问题的第一步，但这一步却非常关键，陈静也着重强调了这个环节。她认为，告别CIO提心吊胆的可怕日子、技术人员加班加点的苦日子，就必须有效防范和界定“技术风险”，信息技术治理结构就显得非常重要。应该通过有效的治理结构，明确IT治理中各角色的责任、权利和义务，合理调配IT资源，组织IT建设，进而规范IT治理流程，将IT治理推行到公司全部范围。

　　“成本黑洞”是另一个需要着力解决的问题，一是解决IT投入旱涝不均的问题，防止牛市中“给狂奔的火车换轮子”；二是解决IT投资与收益脱钩的问题。要解决这两方面的问题，就必须实施全面的IT成本核算制度，重视投资回报，并确保IT投入的计划性和执行性。

　　而对于CIO们普遍困惑的信息化与IT技术团队定位的问题，同样可以借助IT治理得到解决。企业应该将信息化建设上升到企业战略层面，并明确IT治理是公司治理的一部分，明确信息化是公司核心竞争力的一部分，进而建立IT治理的激励机制和约束机制（包括IT和非IT人员），并针对行业IT的特点，在人员薪酬机制、激励机制等方面给予扶持。

     “后集中交易” 时代
　　
　　上海证券交易所总工程师白硕所做的《容量预警》的演讲，又把证券CIO们拉回了2007年那些不堪回首的日子——为了应对日益火爆的行情，各家证券公司都在被动地对IT系统进行扩容，这种铤而走险的做法，被很多CIO们形容为“给狂奔的火车换轮子”。在证券公司IT系统面临巨大容量压力的同时，上海证交所遇到的压力其实更大。曾经在一个月内，上交所就进行了两次应急扩容。除此之外，上交所还采取了众多有效的应对举措，包括：制定容量监测与扩容的常规流程，使扩容常态化；利用数据仓库进行容量分析并建立预警模型；抓紧新一代交易系统建设，采用全线可扩展的体系架构，控制相关代码质量；完善基础设施建设。

事实上，不仅是证券IT系统，任何面向大量群体的服务设施，都会不同程度地遇到容量问题，例如公交车、地铁和升学等。因此，维持合理的容量配置，及时发现容量不足的征兆，进行容量预警，具有普遍意义。“证券交易市场对服务水平有极高的要求，因此交易所承担着沉重的社会责任，交易所的容量预警措施对于全社会都有参考借鉴意义。”白硕说。

　　民族证券总工程师马光悌的演讲，则更多地对过去几年证券IT建设的大事情，特别是对扩容和大集中交易进行了反思，并提出了一些前瞻性的看法。

　　2006年突如其来的行情，使已集中的系统受到严峻考验。104家证券公司约有十几家出现较大交易故障，几十家出现一般性报单缓慢。这种状况使很多CIO异常紧张。维持改良，恐难有实效；再次升级，风险巨大。面对如此的尴尬局面，很多公司冒险采取了系统扩容的方案，对已集中的交易系统做了容量的扩充。“然而，正是这种量变，暂时掩盖了交易障碍的矛盾，也为今后埋下隐患。其实很多CIO都心存焦虑：业务创新如火如荼，技术开发下一步怎么办？坐等，将在劫难逃；行动，从何处着手？”马光悌说。

　　2007年上半年，各公司经纪业务收益颇丰，证券交易量考验了集中交易系统。而神经高度紧张、小心翼翼地度过了几次技术难关的CIO们，却在盘点着集中交易以来的经验和教训。他们意识到：因为技术是为证券业服务的，必须更为超前地研究证券的业务发展，掌握趋势和动向，用技术的尺度丈量创新业务的步伐，并提前做好技术储备；实践中，他们准备了，事实上，有备而不足。马光悌提出了所有证券行业CIO们都不能回避的问题：如何在资本性投入和技术冗余之间找到一条优化路径，既不盲目投资，又能超前保证业务需求。

　　紧接着，马光悌又抛出了第三个问题：如何革新中国证券技术支撑系统，从新的架构上、从设计思路上，提高交易订单的匹配和处理速度。在马光悌看来，集中报盘和集中清算将证券交易带进另一个时代，这是一次历史性的进步。但市场没有平静，业务还在发展，交易的量和速度有更高的要求，新的问题还在出现。或许，我们已进入了一个叫“后集中交易”的时代。集中交易在证券业的交易实现手段发展中，仅仅是一个过程而不是目的。随着证券业的发展，集中交易这种方式能持续多久，更为先进的交易实现手段什么时候出现？都是由需求和发展决定的。
　
　　最后，马光悌提出了三个具有超前性的观点，引起了与会CIO们的极大兴趣。

　　内存撮合方案用改变撮合方式来提升指令处理能力。在程序设计架构上，借鉴交易所撮合模式，省略了传统采用数据库这个环节，在内存中实现订单撮合处理，从而提高处理速度的构想。这里，不光有交易服务器内存扩大、相应程序设计改变等一系列的考虑，还有如何避开交易过程中的回写数据库等难题。此外，由于证券业务复杂，各证券品种系统需要进行的处理不一样，所以需要考虑实现上的可扩展性，力求后续各种业务添加进来的时候，只需要加入新的实现方法与调用方式。

　　集中后的分散。为了市场竞争和集约化经营，他们曾经将交易从营业部到总部集中。今天，面对高端客户对交易通道和速度的特殊需求，是否可以考虑从集中的柜台交易系统中再分散出去一个专用的快捷的订单处理系统，供这批客户使用。当然，这等于出现了多个交易中心，如何解决清算、账目合并等问题，还要克服许多困难。
　
　　适当地分离。近年来，他们一直在追求的一个新的设计理念是：将交易与清算分离，简化前端集中交易系统，重点支持交易通道业务。分拆清算业务、管理业务到后台系统。甚至，把盘中的交易处理和盘后的后续任务在物理上分开，以获得交易时间的高处理速度。

　　与马光悌在行业IT发展宏观上的思考相补充，随后的中信建投证券信息技术部总经理宋群力，则更多地从实践的角度，分享了他对“后集中时代”证券IT建设的一些看法和思考。并把他的经验，总结为要坚持信息系统建设的“五化”。

　　系统架构集中化。为发挥规模经营的优势，保证企业总体效率和效益，在业务发展方面，将更多地采用统一规划、集中管理的方式，信息系统的系统架构也必须适应统一和集中的要求，遍地开花式的系统架构将不复存在。

　　信息系统一体化。新型管理模式下的证券公司，必须确保企业的各类信息被有序、高效地传递，从而满足企业内部管理和业务开展的需要，因此，企业信息系统必须整合成有机的整体，系统孤岛、信息闭锁的现象将随着信息系统的一体化而逐步消失。

　　应用系统专业化。内部业务线、产品线的分工将逐步清晰、明确，因此，应用系统的专业化分工难以避免，一套系统包打天下的模式难以为继。

　　系统管理标准化。在信息系统朝着集中化、专业化方向发展的同时，为了保证信息系统的高效、安全，对信息系统的管理势必提出规范化、标准化的要求，各自为营、五花八门的管理体系将被标准化统一。

　　系统发展长期化。信息系统规划和建设必须充分考虑自身的可持续发展，推倒重来的代价已不堪承受。

 经过去年的大牛市之后，各家证券公司普遍开始新一轮的IT建设投资。从当前证券业务的实际来看，主要面临着三个方面的挑战——核心资源分散、抗风险能力不强和对市场的变化及客户的要求反应能力不足。具体来讲，核心资源分散，主要是一些券商的客户、资金、数据、人才等资源分散，难以统一调配与协调。在抗风险能力方面，部分券商的资金、股票、清算及IT系统是以营业部为基础的，风险管理和控制的力度差，给证券公司带来了极大的风险；同时，证券行业实时业务、突发业务的特征，对系统实时性、可靠性的要求非常高，这增加了风险出现的几率；此外，客户信息的安全性也是重要的风险来源之一。对市场的变化及客户的要求反应能力不足，主要是因为绝大部分的券商的收益主要还是来自于交易佣金，受行情起伏影响大，对数据的挖掘及再利用的能力欠佳，业务扩展能力不够。要有效解决这些挑战，构建集中安全可管理的证券信息化平台，无疑是非常好的方式之一。这样做的好处非常明显——数据共享、集中管理、统一安全策略、提高资源利用率、降低维护成本。

　　数据共享：将割裂的不同区域、不同部门、不同数据库、不同应用平台的数据进行统一整合；集中管理：解决数据同步问题，进一步提升数据的集中维护性；统一安全策略：分散的数据难以制定统一的安全策略；提高资源利用率：每个节点服务器的忙闲程度不一，资源难以充分利用；降低维护成本：数据的集中存储可以减少多套数据中心带来的高额维护成本。

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